直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

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　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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